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個案研究與應用：設計與方法

Case Study Research and Applications: Design and Methods (Sixth Edition)

作　　者：RobertK. Yin
譯　　者：周海濤、李永賢、張蘅；楊雪倫
出版社別：五南
書　　系：研究&方法
出版日期：2025/11/12(3版1刷)
ＩＳＢＮ：978-626-423-956-1
E I S B N：無
書　　號：1H43
頁　　數：416
開　　數：25K
定　　價：520元
優惠價格：468元

本書為個案研究的工作流程說明指南。
詳細介紹個案研究的方案設計與證據分析，引述各學科領域的研究實例。
不僅為初學者提供科學的指導，也能為專家提供有利的進階協助。

一直以來，我們都誤解個案研究法了！
想要對它有正確的理解，你需要有全新的視角！

本書從「作為教學工具個案研究」、「人類學與參與者觀察」、「質性分析方法」三個新的角度切入，對個案研究進行透澈的分析。
但個案研究並不侷限於這三方面，它的精神貫穿於研究的各個環節，
包括確定問題、設計方案、蒐集數據、分析數據、撰寫報告等，都是本書所鑽研的內容。
改版新增個案研究的應用，深入探討議題，拓展思維。

Robert K. Yin（應國瑞）

以優異成績畢業於哈佛大學，取得學士學位；之後就讀麻省理工學院，取得大腦認知科學博士學位。目前擔任COSMOS公司的總裁。
COSMOS是一家從事社會科學應用研究的公司，在過去幾年中，COSMOS接受聯邦、州、地方機構，以及私人基金會委託，成功完成了數百項研究計畫。除了經營COSMOS公司，作者也幫助許多研究團體，包括：世界銀行、喬治麥森大學的特殊教育與身心障礙研究單位、美國國家兒童健康系統護理研究與品質成效部（華盛頓特區）、南新普夏大學的教育學院等，訓練其團隊成員或是協助進行研究設計。
作者發表過百餘篇的專著和論文，其中包括著作、編輯了11本書（不包含本書的改版）。本書已被翻譯成8種語言出版（中文、日文、韓文、瑞典文、羅馬文、義大利文、波蘭文和葡萄牙文）；作者的第二本著作《質性研究：從開始到完成》也發行至第二版，目前有4種語言的譯本（中文、韓文、瑞典文和葡萄牙文）。

楊雪倫 校訂

臺灣大學經濟系學士；美國華盛頓大學（University of Washington）企管碩士。

很榮幸能為這本著作作序。本書簡要介紹了一種有效的研究方法，該方法將使研究者能夠以有別於實驗研究的方法，達成與實驗法同樣具有科學性的研究目標。
　　我越來越信服，科學研究方法的核心並不是實驗本身，而是「似是而非的競爭性假設」一語所蘊含的研究思路。該思路可以以「展現證據」作為解決問題的起點，也可以以「提出假設」作為研究的開始。而且，該思路並不是以實證主義者（或後實證主義者）那種漠視前後關聯的方式展現假設或證據，而是在複雜的、廣泛的，但對科學研究至關重要的前後關聯中提出假設和呈現證據。
　　該研究方法包括提出相關證據的明確假設，並分析該假設與其證據有多少一致性。該方法還包括尋求外在有關主要證據的競爭性解釋的說服力。隨著競爭性假設的減少，其說服力通常會下降。所謂競爭性假設，就是從其他證據中尋找其所蘊含的另類關聯，並檢視其合理性。這兩種方法從本質上來說，可能都是永遠無法窮盡的。研究者要展開多少次的探索，取決於研究者的時間及期望達到的嚴謹程度。透過這種方法，研究者能夠在基礎性證據不足的情況下，照樣達成一致意見，並完成研究任務。然而，這種成熟的科學研究方法卻被邏輯實證主義者所忽視，在社會科學研究方面（無論是質性研究還是量化研究）的應用也不夠廣泛。
　　這種對競爭性假設進行去蕪存菁的研究方法，具有人類學研究求真、求實的特點，體現在解釋學家施萊爾馬赫、狄爾泰、赫斯特、哈貝馬斯（Schleiermacher, Dilthey, Hirst, & Habermas）以及當代學者對古代文體的闡釋中。同樣地，你也能從歷史學家對某一特定事件進行猜測、自然科學家對某一因果法則進行判斷中，看到該方法的應用。但遺憾的是，社會科學領域正在用解釋學的名義，放棄了目的之合法性，放棄了爭論。因此，除了Robert K. Yin 所介紹的量化準實驗性的個案研究方法之外，社會科學家還應該學會人文學者追求真實性的個案研究方法，該方法不用量化的證據，以及顯著性測試，但同樣能夠說明問題，得出科學結論。
　　就競爭性假設類型來說，可供社會科學家仿效的範例有兩種。基於所受的教育，我們很容易就會聯想到農科試驗、心理試驗、醫療與藥物試驗，以及統計學家的數學模型等採用的隨機性實驗模式。採取隨機性實驗的主旨在於控制無限多的、不清楚是什麼的競爭性假設。隨機實驗永遠無法完全控制這些競爭性假設，但會把它們的影響，控制在統計模型所估計水準的範圍之內。
　　另一種範式，也是較陳舊的範式，可溯源於物理學實驗室。 該範式以隔離及控制為特點：絕緣的、鉛皮遮蔽的牆，受到控制的氣壓、溫度、溼度，抽成真空等等。這種研究範式只控制相對較少的變量，檢視相對較少的競爭性假設。雖然控制永遠達不到精確的程度，但研究者會設法把它們控制在一定的範圍內。至於控制哪一個變量，取決於研究者當時著重排除哪一項因素。之後，研究者回過頭來，反思一下，找出哪幾項變量應該受到控制。
　　本書所介紹的個案研究法，按一般的說法，即「準實驗法」，與第二種方式更為相似，因為每一個競爭性假設都要明確界定，且受到嚴格控制。由於對競爭性假設的數量受到限制，研究者所從事的實驗室之外的研究，所要達到的嚴謹性和一致性程度通常都不夠高。不可複製性（以及無法變換方式去排除特定的競爭性假設）是問題的一部分。我們應該盡其所能地採用單一事件個案研究（該事件不可被重複），並且把握機會，有意識地進行可以重複的個案研究。
　　鑒於Robert K. Yin 的經歷（實驗心理學博士，著有十幾本該領域的著作），他對個案研究法之科學性的堅持就不難理解了。此類學歷及職業選擇通常伴隨著對非實驗室試驗法的模糊性排斥。我相信Yin先生的轉變，源自於他在實驗室中研究最難於精確化的刺激的那段經歷，也就是「人的表情研究」，以及其關於模式和脈絡在研究中的作用的認識。
　　這一可貴的經歷並沒有使Robert K. Yin 囿於經典社會科學個案研究，反而使他逐漸成為非實驗室社會科學研究方法論方面的一個先驅。就我個人所知，目前尚不存在堪與本書相比的著作。這本書解決了一個長期困擾社會科學家們的問題，我相信這本書將成為社會科學研究方法論學科中的標準教材。

Donald T. Campbell
Bethlehem, Pennsylvania

第1章→計畫
• 指出何時該採取個案研究作為研究方法
• 理解個案研究探究的雙重定義
• 找出個案研究的傳統疑慮
• 決定是否採取個案研究

【摘要】
　　如果你想要從事符合主題又令人振奮的研究—而且採取平易近人的社會科學方法的話，「個案研究」剛好符合這些條件；但是跟實驗、問卷、歷史或檔案分析（同經濟或統計模型）相較，做個出色的個案研究是一項挑戰，值得深究。
　　當(1) 主要的研究問題在於「如何」或「為什麼」；(2) 對於行為本身無法控制；(3) 研究焦點在於當代現象（而非全部都是歷史）時，個案研究就是個不錯的方法。本章說明個案研究的定義；個案研究的形式有很多種，可包括單一個案，或是多個案，甚至可以只用量化的證據，也可作為研究方法組合之一。
　　適當的個案研究含括5種傳統的考量—嚴格地進行研究、避免與非研究型的個案研究（也就是一般的個案研究、教學個案研究與個案紀錄）混淆、達成一般性的結論、謹慎控管努力程度、了解個案研究法的相對優勢。

第1章　開始：如何知道是否使用、何時該用個案研究作為研究方法
【準備迎接挑戰，設下高標竿】
　　對於所有的社會科學家來說，從事個案研究法是一種高難度的挑戰。不管你是資深的社會科學家，還是初入此道的後起之秀，本書將幫助你面對這些挑戰。你的目的是設計周密的研究方案，客觀地蒐集、呈現並分析資料；更深層的目的，則是在完成研究之後，產出具有說服力的文章、報告、著作或演講。
　　不要低估這個挑戰的難度，即使你已經準備好設計、進行個案研究，其他人可能會支持其他形式的社會科學調查。而且，某些公家單位的研究基金可能會偏好其他種研究方法；因此你必須要學會如何回答一些艱澀的提問，為自己立下高標。
【遵循明確的方法論途徑】
　　首先，也是最重要的就是解釋自己如何嚴格遵循明確的方法論途徑。例如傳統的開頭就是探討文獻、定義個案研究的研究問題。但是你也可以在定義理論或是檢視相關研究文獻之前，從田野工作開始。這樣一來，你可能會得到不同的見解：可能無法在田野調查中事先確定「相關的」要素與研究問題。不管你的起點何在，這個途徑應該明確地顯示出在從事研究時，你將恪守正式、明確的步驟。
　　此外，本書還提供了許多指引。個案研究雖然特殊，但是這種研究方法也包括所有社會科學研究方法的重要步驟。在形塑個案研究時，你可能會想知道該在從事研究議題時進行單一或多個案研究。你可能會只從事個案研究，或者是從事大型綜合研究，而個案研究只是其中的一小部分。無論如何，本書含括所有個案研究的相關議題範圍，包括如何開始、設計個案研究、蒐集個案研究證據、分析個案研究資料與完成個案研究報告。
　　本書幫助你處理一些比較有難度的問題，這些問題在現有的其他著作中並未被提及。至今筆者還常常被學生或同仁問到：(1) 如何選擇需要研究的個案？(2) 如何確定需要蒐集的相關資料？(3) 蒐集完相關的資料後，如何對這些資料進行處理？本書回答了上述等問題。30年來，使用這本書的學者／學生獲益良多。
【有強項，也有限制】
　　第2點，你應該體認到個案研究的強項與限制。就像其他研究方法一樣，這種研究可與其他研究方法的優點和限制互補。
　　就像物理科學、生命科學盛行不同的研究調查方法一樣，不同的社會科學主題適用不同的調查方法，以符合各自的需求。科學不只適用某種單一的方法，例如實驗法。天文是一門科學，但未依賴實驗方法；工程與地科也是一樣（Scriven, 2015）。同樣地，許多神經心理學、神經解剖學的研究並未仰賴統計方法。社會科學也有各式各樣的研究方法，下一節將進行比較，有助於你理解各種方法論。
【選定領域後，設下高標】
　　許多社科和專門職業領域（例如心理學、社會學、政治學、人類學、社工、商業、教育、護理和社區規劃）常使用個案研究。因此，設定的高標除了要有明確的方法論途徑外，還要能符合你自己的領域。
　　表1-1列出15種領域，同時列出各領域的相關個案研究案例（有兩種沒有列出：討論各種研究方法的一般方法論文章、關於案例研究但未針對特定領域的文章）。參考相關領域的研究有助於你修正自己的個案研究。舉例來說，附錄A說明心理學領域中個案研究冗長、奇特的歷史。
　　不管你的興趣何在，個案研究的特殊需求出自於想要去了解複雜的社會現象。個案研究讓你能專注於某「個案」，保持神聖、符合實際的觀點—例如研究個人的生命週期、小團體行為、組織管理過程、鄰里變動、校內表現、國際關係與產業成熟等。
／
【訣竅】如何得知該使用個案研究？
這個答案沒有公式，很大部分取決於你的研究問題。如果問題需要解釋當代環境的話（例如社會現象的運作？為什麼會有這種社會現象），越有可能跟個案研究有關。如果你的問題需要針對社會現象進行大量、「深度」解釋的話，也較有可能使用個案研究。
→你是否從事個案研究的原因有哪些？

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