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智財策略與專利攻防

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作　　者╱

洪永城

出版社別╱

五南

出版日期╱

2019/09/01 (1版 1刷)

I S B N ╱

978-957-763-495-5

書　　號╱

5A25

頁　　數╱

328

開　　數╱

16K

定　　價╱

400

本書以智慧財產權為架構，探討高科技研發及市場策略，利用水波效應思想圖為基礎，思考如何建構以智財權為基礎的研發體系，內容重點包括：專利說明書撰寫、二段或三段式撰寫技巧、技術特徵的解析、專利檢索、專利分折、專利布局、專利策略、專利侵權、智財管理、專利訴訟等重點。全書共分四篇、十六章，撰述邏輯是先巨觀再細節最後求完整。全書有許多示意圖例，另本文中也有法條的超連結，期望用資訊科技的方式解釋法律條文，非常適合高科技創業家、市場企劃師、法務人員、企業策略師、研發主管或研發工程師等，希望建構大國崛起後可持續國際貿易的生存策略。

洪永城
作者為資訊工程背景，有多項大型資訊系統開發經驗，後因工作關係深入專利審查、商務仲裁、智慧財權、公司治理、專利撰寫等領域，對高科技研發策略、智財策略、專利申請及專利攻防有許多實際案例研究，以下為作者與智財相關工作經歷：
最高學歷：國立臺灣大學資訊工程博士
1.2018-迄今，上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁人
2.2018-迄今，統一超商獨立董事
3.2015-迄今，臺灣營建仲裁協會仲裁人
4.2011-迄今，北京仲裁委員會爭議評審員
5.2008-迄今，東吳大學商學院資管系教授（主要專長：智慧財產權、行動商務、資訊系統）
6.2005-迄今，中華民國仲裁協會仲裁人
7.2015-迄今，華陸創業投資公司獨立董事（國發會代表）
8.2015-2016，富華創業投資公司獨立董事（國發會代表）
9.2005-2006，ACUCA Lectureship訪問講座（Petra Christian University）
10.2005-2006，北京大學訪問學者(Peking University)
11.2000-2008，東吳大學資訊科學系教授
12.2000-2001，美國傅爾布萊特資深訪問學者（加大洛杉磯分校(UCLA)，南加大(USC)）
13.1998-2000，東吳大學資訊科學系教授兼系主任
14.1998-2003，教育部高中電腦課程審查委員會審查委員
15.1996-2006，智慧財產局專利審查委員
16.1995-1999，東吳大學資訊科學系副教授
17.1992-1995，東吳大學資訊科學系副教授兼電算中心主任
18.1988-1991，資訊工業策進會技術顧問
19.1986-1988，資訊工業策進會專案經理
電子郵件：ych@csim.scu.edu.tw, ych789@gmail.com

第一篇　創新科技的策略與架構
第一章　高科技對道德、倫理、法律架構影響
1.1 高科技的發展及對人類文明的衝擊
1.2 道德、倫理、法律架構
1.3 人的道德準則
1.4 以智財權為基礎的創新程序
第二章　智慧財產權概念
2.1 智慧財產權架構
2.2 智慧財產權的特性
2.3 智慧財產權的內容
2.4 世界智慧財產權組織與趨勢
2.5 智財三法
2.6 智財權其他四法
第三章　智慧財產權發展與保護
3.1 智慧財產權歷史
3.2 PCT國際申請制度
3.3 高科技業即專利密集產業
3.4 智財權策略成功案例
第四章　智慧財產權的國際發展
4.1 WIPO全球趨勢統計分析
4.2 美國專利商標局趨勢統計分析
4.3 歐洲專利局趨勢統計分析
4.4 中國知識產權局趨勢統計分析
4.5 日本特許廳趨勢統計分析
4.6 韓國智慧財產局趨勢統計分析
4.7 臺灣智慧財產局趨勢統計分析
第二篇　專利權保護
第五章　專利權概論
5.1 專利權特性
5.2 專利制度的起源
5.3 發明專利
5.4 新型專利
5.5 設計專利
5.6 專利權申請的正當法律程序
第六章　專利權種類、標的、要件與請求
6.1 專利權種類
6.2 發明專利的標的
6.3 專利權申請與充分揭露原則
6.4 發明專利的要件
6.5 專利權請求
第七章　發明專利說明書撰寫
7.1 發明專利說明書的架構
7.2 專利檢索：INID與IPC
7.3 摘要撰寫、技術領域、發明內容
7.4 申請專利範圍
7.5 發明專利說明書範例（一）
第八章　發明名稱、摘要及專利範圍
8.1 發明名稱
8.2 二段式、三段式、技術特徵解析
8.3 發明摘要
8.4 申請專利範圍
8.5 發明專利說明書範例（二）
第三篇　專利權策略
第九章　專利檢索
9.1 WIPO及五大智財局資料庫
9.2 專利檢索程序
9.3 萬用字與布林檢索
9.4 IPC檢索
第十章　專利分析
10.1 全球最大資料庫
10.2 專利分析對企業戰略的重要性
10.3 分析指標
10.4 專利定量分析
第十一章　專利布局與策略
11.1 專利布局的模式
11.2 專利策略
11.3 專利蟑螂
11.4 專利成本與時效
第十二章　專利侵權
12.1 專利侵權判斷程序
12.2 解釋請求項
12.3 解析技術特徵
12.4 文義讀取
12.5 均等論
12.6 均等論之限制事項
第四篇　智財權完整保護
第十三章　營業秘密
13.1 營業秘密發展史
13.2 營業秘密的要件
13.3 營業秘密之歸屬
13.4 營業秘密的祕密性
第十四章　個人資料保護法
14.1 個人資料保護法歷史
14.2 國際上有關個人資料保護的措施
14.3 個人資料保護法用詞定義
14.4 個人資料保護法的特色
第十五章　建構以專利為基礎的研發體系
15.1 DIKID專利價值鏈
15.2 以專利為基礎的研發程序
15.3 以DIKID專利價值鏈為基礎的智財權堡疊
15.4 研究組織架構
第十六章　智慧財產權的管理與訴訟
16.1 智慧財產權管理的內容
16.2 我國智慧財產管理制度
16.3 WIPO世界智慧財產權指標
16.4 美國專利訴訟
16.5 我國專利訴訟
參考文獻


圖解國際標準驗證 ISO 9 001：201 5實務	圖書資訊學導論	圖解現代色彩學

圖解實驗室品質管理系統ISO 17025： 2017實務	商業管理萃思（ TRIZ）理論與實務：讓你發明新的服務	災害來了怎麼辦？學校的防災教育祕笈

創新與國際貿易是推動當今人類文明最主要泉源，高科技產業更是靠著全世界數以千萬計的科學家、工程師們推陳出新的創新與發明，依據世界銀行（The World Bank）統計，於2015年全球GDP為美元74.292兆（2017年為80.684兆），商品出口為美元16.483兆，其中高科技商品出口是從2000年美金1兆至2015年2.148兆，如圖1-1所示15年間成長1倍多，另依據我國經濟部統計，我國高科技總產值約美金517.68億，占製造業比重約54%，高科技的資通訊產品（ICT）對我們貿易比重非常高，有關高科技相關產品對人們原有道德、倫理、法律架構的影響與衝擊是巨大且需要密切注意的。
智慧財產是人類文明無形的產值，是保護人類腦力創新研究成果的智慧財，這也是一種基本人權，在文明社會中人類腦力活動的成果是要受保護與鼓勵，其與傳統中有形資產的意義是相同的，文明的先進國家與各產業的領頭企業無不竭盡所能，建構合理法冶平臺與投入資源開發關鍵智慧財產。
1.1 高科技的發展及對人類文明的衝擊
高科技的發展及對人類生活的衝擊例子很多，例如電燈、汽車、飛機、電視、電話、電腦、手機、臉書、共享平臺、AI等，皆對人類生活各方面產生巨大的影響，也直接對個人與團體之間道德、倫理、法律架構產生顛覆性的變化，從1992年起網際網路商業化的營運，促使電子商務的興起，甚至近年來衝擊傳統店面式的零售業，實體店面經濟發生重大變化，另從2007年起智慧型手機產業的發展，促使行動商務爆量性的發展，因而徹底改變人們生活習慣。
根據市場調查機構eMarketer的最新報告指出，如圖1-2所示，2016年的全球零售銷售額將達22.049兆美元，此金額統計不包括旅遊、門票和餐館的銷售額，然而零售電子商務銷售額將可達1.915兆美元，也就是說，零售電子商務占總零售銷售額達8.7%，又往15%的目標前進，比起2015年的20.795兆美元，年成長率達6%，2016年全球零售電子商務的銷售額達1.915兆美元，比起2015年1.548兆美元，年成長率達23.7%，eMarketer預計零售電子商務的銷售額到2020年之時，將可成長至4.058兆美元，約占14.6%的總零售銷售額。
另隨著智慧型手機產業的成熟，全球持有手機的累積用戶數達70億支超世界人口數，如圖1-3，全球手機年出貨量超過16億支且平均每年成長率（YoY）有5～7個百分點，雖近幾年因通訊頻寬末升級等原因手機出貨量有減緩的趨勢，手機用戶換機頻率也因此減緩，但因手機普及而帶動的行動商務的商機興起，如圖1-4所示，智慧型手機所延伸的行動商務網站漸漸取代傳統電子商務，人類頻繁於行動載具上活動而引起的道德、倫理、法律的問題將因此而發生。這些真實的案例再再說明新科技的發展及對人類文明的衝擊，現代社會的各種協會組織有必要針對新問題提出對策與解決方案，設計新的道德、倫理、法律架構，解決新科技所產生新的衝突與利害關係。近幾年高科技產品已經徹底改變我們的社會，溶入生活細節，但傳統個人的道德、社會的倫理以及國家的法律等架構卻少有變動，這是整個世界的危機，但甚少有學者探討此問題；科技進步日新月異，但社會架構及政冶組織太複雜幾無改變，或因跨領域人才缺乏使得此問題並不受重視，但高科技產生的衝突卻很頻繁。作者根據經驗深知產業界經營者非常需要有此全方位的人才，但學界因為傳統分工細、考試、論文、升等皆不受重視，漸漸產學界分離各自發展，學界辛苦努力的成果產業界無法肯定，本書所談的專利權是非常有世界性的議題，有全球性一致的標準，隨著產業發展趨勢的改變標準也隨時調整，尤其專利權的行使牽涉產業界公共利益與私人利益的衝突，各方主張與訴訟也是變化多端，有志於此者更需多所著墨。
1.2 道德、倫理、法律架構
高科技變化非常快速，例如：社群網路、行動通訊、機器人、大數據、物聯網、人工智慧、商業模型創新等，對人類日常生活各方面皆會產生立即的影響，文明的社會當有一個結構性的道德、倫理、法律架構，個人的衝突用道德來規範，社會團體的衝突用倫理規範，國家政冶的問題用法律來限縮，以道德、倫理、法律架構解決新科技的所帶來對人類生活的衝擊，本書參考Ken Laudon, Jane P. Laudon在Management Information Systems一書的思想架構圖，提出三個層波六個構面的水波效應（Ripple effect）關係圖，如圖1-5，用以解釋新科技對人們道德、倫理、法律三層的關係與衝突解決。
社會本是一個平靜的池塘，高科技如同往池裡投擲一塊石頭，產生因新的、不在舊規則涵蓋內的情形的漣漪。對於這些漣漪，舊有道德、倫理、法律架構一夕之間無法反應，可能要花上數年的時間去發展相關禮儀、期望、社會責任、行為準則或法律。新科技產生在水波效應圖的中心點投入影響並產生衝擊，並循序結構性的對道德、倫理、法律的架構產生三波效應。如圖1-5，在平靜的湖心中投入石頭，之後隨時間依序漸漸的形成三層同心圓的水波，第一波是有關個人的道德；第二波是有關社群的倫理；第三波是有關政治的法律。另水波效應圖內含人類生活基本的六個構面，包括：權力與義務、規範制定、財產權管理、衝突解決、安全與品質、美好生活。本書利用此三層六構面的水波效應圖來解釋高科技對人類文明的影響與衝擊，希望利用此水波效應圖，可結構性的解釋高科技對人類文明方方面面的影響，更可進一步解釋高科技與智慧財產權之間的關聯性，利用結構化的圖示希望能使讀者能有整體性科學性的概念。水波效應這三個層次水波的效果，使新科技對人類生活的改變，隨時間對第一層、第二層、第三層漸漸影響，有關水波效應圖詳細說明如下：
第一層波：個人議題
新個人道德觀的建立，可立即解決新科技所面臨的權利義務的利害關係，例如：網路禮節問題、即時通訊的禮節、行動手機產業產生有關個人隱私的新道德問題、影音傳播版權道德問題、手機對話干擾道德問題等。
第二層波：社會議題
利用特殊利害關係社群，例如：電腦協會、律師協會、會計師協會、運動協會、學校、軍人、醫生等特殊社群（SIG），制定新的社群規章或會員管理章程，利用社群內部的規範管理相關的權利與義務衝突及協調解決機置，例如：上課使用即時通訊的規定、考試使用手機規範、軍中手機使用規定、球賽中使用手機直播規定、禁區手機使用規則等。
第三層波：政治議題
立法機構制定新的法律規範新科技產生新的問題，這是社會學完整的解決問題最後架構，例如：網際網路產生第三方支付的法規、行動科技產生的線上金融法規、大數據科技下的個人隱私法律、人工智慧下的勞工法律、無人駕車的交通法規、物聯網下的電波法律、5G的通訊法律等。
依據圖1-5，本書所談的即屬此圖的第三層的政治議題層面的法律問題，智慧財產權中的專利（Patents）、商標（Trademarks）、工業設計（Industrial designs）、實用新型（Utility model）、個人隱私權，是非常國際化的，世界上主要的貿易大國中，近幾年非常著重智慧財產權修法，隨著全球貿易組織（WTO）標準規範的形成，智慧財產權也建構了全球一致性的準則，也就是說依據水波效應的理論架構，除了第一層個人道德層面，第二層社群倫理外，第三層政治法律層面的基礎也漸有世界標準的規範，這一個事實是所有產業經營者，及研發工程師必須體認的事實，故因應新環境的變化，傳統的工作程序也要有所變化，這個事實是高科技所延伸必然對社會架構的新衝擊。
西方文明是非常有結構的，在生活中處處可見：例如：西餐的前菜、主菜、飯後點心，都市街道、公車路線、土地使用分區規劃，房屋室內格局，捧球賽教練用兵策略，甚至人生規劃等，處處可見其結構化的痕跡，水波效應圖是一思考模型圖，提供人們了解高科技對社會衝擊提出解決方案的結構化思考模型，要了解整個智慧財產權完整法律架構如能搭配此水波效應圖將會有比較結構性的思緒，利用此思想圖可讓繁雜法律條文將比較有清楚的架構。
水波效應圖三層波中各層又含有完整社會的六個構面，透過三層六構面的架構圖示，使我們可用結構化的方式解釋，新科技如何對道德、倫理、法律架構產生影響，並如何設計新的道德、倫理、法律架構的解決方案，有關六個構面詳述如下：
第一構面：規範制定
新的科技要有新規範，第一波制定新個人道德準則，第二波社會中各種相關社團、社群、公司等組織中，需建立新的規範，第三波政治層面中，政府的立法機構，因應新科技環境需建立新的法規與法律，本書所敘相關法律內容即屬水波效應圖的第三層波的第一構面。
第二構面：財產權
財產權的登記、稅制、管理、實體社會中有傳統社會的組織，虛擬無形的社會有智慧財產組織，世界智慧產權組織（WIPO）、美國專利商標局（USPTO）、歐盟專利局（EPO）、中國國家知識產權局（SIPO）、我國智慧財產局等，包括：第一波的個人財產、第二波的社群財產、第三波的有關財產的法律的制定與管理。
第三構面：權利與義務
各種利害關係人的權利與義務，例如：智慧財產權有相關註冊、繳規費、智慧公開繳稅等義務，但也有獨斷性的擁有一段期間的權利，包括：第一波的個人權利與義務、第二波的社群權利與義務、第三波有關財產的權利與義務的法律的制定，特別是無型財產的申請、登記、發證、仲裁與訴訟、管理與維護等。
第四構面：衝突解決機制
好的法治社會要有效率的衝突解決機制，例如：各種調解機關，各種仲裁機關，與各級法院，包括：第一波有關個人衝突解決機置的設立、第二波有關社群衝突解決機置的設立、第三波有關衝突解決法律與組織架構的制定，衝突解決機制（Accountability）是西方法冶架構中最重要部分，當權利與義務利害相關人有衝突時解決問題的機制，我們法冶社會如缺少了這個零件將淪為高談，智財權的調解、仲裁、訴訟等程序，即屬衝突解決機制的設計。
第五構面：安全與品質
新科技新系統所建構的新社會的安全與生活品質，使人類整體能永續生活，生活安全有品質，包括：第一波有關個人生活安全與品質的追求、第二波有關社群生活安全與品質的保證、第三波有關安全與品質相關法規的制定。
第六構面：美好人生
科技與法治的創新，最高目標是讓人類有更效率、更永續、更公平、更美好人生，包括：第一波有關個人美好人生的追求、第二波有關社群美好生活的保證、第三波有關美好人生關法規的制定，智慧財產權的宗旨是追求公共利益最大化，促進產業升級並讓創新研發者受激勵有美好人生，法律的判斷是有優先順序的，其宗旨是追求人類最美好人生的公共利益，法律最高目的是公眾的美好人生。
智慧財產權是人類智慧創意與創新的成果，一種無形的財產，其建構於新科技產業中隨著高科技對人類生活方方面面的衝擊，有關三個層六個構面的水波效應（Ripple effect）關係圖，包括：道德、倫理、法律架構三層漸波，及規範制定、財產權、權利與義務、衝突解決、安全與品質、美好人生等六個構面，形成完整有系統結構化的關係圖，本書有關智慧財產權與高科技的描述希望建構完整關係圖，利用西方比較結構化的方式陳述隨時間漸次發生及人類所關心的構面，這代表高科技，例如電子商務、行動手機、大數據、人工智慧、無人駕駛等新科技領域絕對可改變人類生活的態樣，此水波效應關係圖可讓探討此領域相關問題有完整概念，其範圍包括智慧財產權的觀念，建立專利說明書撰寫、專利申請、智慧財產權的策略、智財侵權判斷、創新的策略、創新維護與管理、糾紛解決等。