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※推薦文 推薦序1 思考力的作用 博學、審問、慎思、明辨的實踐
《不用數字的研究》是一本能讓我們得到許多啟發與反省的好書。它不僅傳達了蕭瑞麟教授在研究上的深入體驗與智慧,而且也引發了我對此主題的一些相關想法,甚至參與討論的衝動。
為什麼要從事學術研究? 本書的重點是「研究」。教育當局近年不斷大力鼓勵學者從事研究發表,然而,為何要投入大量資源與時間於學術研究?尤其就社會科學而言,基礎學術研究與教學品質、國計民生,甚至「國家競爭力」有何關係?青年學者除了在意論文發表數量對求職與升等之影響外,在進行學術研究時還應該關心哪些事?學術研究有兩項重要的預期成果。第一是知識的創造與累積。單一的研究,在知識上雖然極難有所突破,但結合了數百位、數千位學者的研究成果,就會逐漸帶動知識的進步,讓人類能夠從更多元的角度、更深刻地了解這個世界,甚至能更有智慧地導引人類文明的努力方向。 第二個預期成果是對學者思考力的訓練。在學術研究過程中,學者有機會瀏覽或咀嚼別人的研究成果,並經由觀察、實驗、思辯,提出自己的觀點。在此一過程中,縝密的思考與合乎邏輯的推理能力,都將因為經常運用而有所進步。訓練思考力的方式不只一種。蘇格拉底的「互動式」對答、上課時的個案研討、精讀經典以揣摩前輩學者的思路歷程,以及從事學術研究,都是訓練思考力的有效方法。而在學術研究方面,個人認為,與量化研究相比,質性研究由於缺乏數理工具的協助,因此對研究者的思考力更具挑戰性。而在許多不同類型的質性研究中,蕭教授所熟悉的「詮釋型研究」,對思考力的要求更高。
學者思考力的訓練與成長 學術工作者被期許可以創新知識、指導學生,甚至能分析複雜的社會、經濟、組織現象,除了他們擁有豐富的知識之外,最重要的還是因為大家相信學者有「思考能力」。事實上,知識日新月異,書籍不斷推陳出新,搜尋引擎與電子資料庫的功能也愈來愈強大,使「擁有知識」的重要性遠遠不如「思考力」。而且知識創新的品質與效率,也與學者的思考力息息相關。如果一個國家的學者,普遍只能以追隨者的角色,驗證外國學者所提出的理論,或只能轉述外國學者的觀點,則此一國家的知識創新力肯定是極為低落的。 學者當然要不斷吸收其他學者的新觀點,但思考力的訓練,則必須依賴本身的學術研究。易言之,必須在學術研究過程中不斷磨練和提升思考力,有了思考力,才能從現象中看到社會運作背後的真相與道理;了解各種決策與行為成敗的原因;洞察企業、組織,乃至於朝代興衰的法則。有了思考力,才能活化書籍與文章中的學問,使之成為解決問題或互動式教學的後盾;有了思考力,才不至淪為「兩腳書櫥」—著作等身卻食古不化或思想空泛。 質性研究的主要管道是訪談與觀察,當然還必須輔以資料閱讀。在企業管理的研究中(尤其是高階的策略與組織議題),長時間的深入觀察十分不易,因此取得資訊的方式主要是訪談。質性研究的訪談,不同於一般泛泛的訪問,因為既是「研究」,就不能局限於事實或意見的報導,而是要從訪談中,找出「道理」來。而「找出道理」的過程,就是學者訓練思考力的最佳途徑。 在質性研究的過程中,不同的受訪對象,針對相關的議題所提出的觀點或「事實」,可能互補,也可能互相矛盾。如何利用互補資料,編織出更完整、更深層的真相或道理;如何從互相矛盾的陳述或資料之間,找出值得更進一步探究的疑問或有待驗證的假設;如何從不同的方案中,整合出兼容並蓄、既深入又周延合理的解釋,這些都是考驗或訓練思考力的過程。 易言之,從現象中找出因果、從矛盾中找出進一步驗證的切入角度、從訪談對象的言論中,不斷提出有意義的問題,處處都展現了研究者思考力的力道與深度。而質性研究的主要活動即是:研究者針對有意義的議題,不斷地向不同的人提問,再從答案中找出更進一步的問題,在進行中逐漸浮現出前人(包括:相關主題之研究者及高度熟悉此一問題的所有受訪者)從未想過,但卻又能欣然接受的解釋。然後,設法將此一解釋或「道理」與現存理論連結及比對,以融入理論的體系中。這不僅是研究的程序,也是人類知識系統化累積的程序。
質性研究者的條件 量化研究雖然也必須以理論為依歸,但也必須(或「可以」)依賴嚴謹的抽樣方法、大量的資料(例如:資料庫或問卷調查)、高深的統計技巧、快速的電腦運算能力,以結構化的方式來獲致結論。質性研究者無法仰賴這些資料處理工具。因此,對研究者的條件有不同的要求。 質性研究者必須與各方人士進行長時間的訪談,基本要件是要對知識擁有高度的好奇心,以及具有親和力,讓對方願意分享與傾吐。此外,必須要有聆聽、觀察的能力與習慣,而且要能聽得深入、聽出言外之意,並在鬆散的論述中理出頭緒、找出矛盾。 再者,由於訪談的對象是人,所以難免有情緒、有自己的意圖、有表達能力上的不足,甚至對許多經歷有其難言之隱。因此,訪談者必須有高度的同理心,可以從表面的言詞中體會出對方內心更深層的想法;甚至要能透析人性,才能從轉述的故事中,猜想、模擬當時的時空背景與人際互動過程。 理論的素養當然十分關鍵。訪談者必須對相關學理有廣泛且相當「內化」的理解,以支持訪談時的多元角度及問答深度。易言之,相較於一般人,一位研究學者在針對相同主題訪談相同對象時,其訪談的進行內容及結果必然大不相同。研究學者的訪談品質如果較高,或更能掌握問題的核心,主要應該是藉助於其「理論背景」的指引與支持。亦即,在訪談過程中,訪談者心中必須不斷地進行「資料與理論的對話」,讓聽到的資料所引發的悸動,喚起腦海裡現有知識存量中隱約的關聯,同時也經由對理論的觀照,將線性、平面、混雜的資料,賦予鮮活而立體的生命。此一過程在質性研究中,一再地反覆進行,也是質性研究最令人興奮的部分,曾從事深度質性研究的人,必然有此同感。 理論背景指引並支持了訪談者對資料的認知、選擇與詮釋,然而也極可能局限了觀察與思考的角度,因此如何適時適度打破理論架構對思想所造成的限制,避免成為自己「思想的囚犯」,也是一大挑戰。其他研究方法當然也有類似的處境,但質性研究在整個過程中,都高度依賴腦力的運作,因此,更不得不時時避免陷入「老生常談」(過度制約於現有理論)與「漫無章法」(過度脫離現有理論的啟發)這兩種極端。 事實上,若不考慮「流派」或投稿難易的問題,質性研究其實大可以擺脫一切理論所創造的前提,背棄所有的「典範」或「哲學觀」,以多元而自由的方式,讓心靈進行毫無拘束的探索與馳騁。此時,過去所學的種種理論學說、前輩大師開示的金言玉語,固然孕育了研究者今日的心智與視野,卻對眼前現象的觀察、解讀,甚至思想的創新,絲毫不形成任何障礙或扭曲。 受訪者回答的意願影響整個研究的進度與品質。從經驗得知,「會問」是「願答」的重要先決條件。若能快速從受訪者的回答中,找出有待詮釋的矛盾,提出深刻的問題,甚至受訪者未曾想過,但又隱約覺得應該重新省思的疑問,則訪問才容易順利進行。易言之,要問到重點,「搔到癢處」,才能引出對方較深層的思考與回答,思考力的水準與品質,也因而影響了訪談結果的品質。
思考力的作用 質性研究提升了思考力,思考力也決定了質性研究的水準。除此之外,由此而培養的思考力,對讀書也有幫助。因為所謂讀書,其實也就是與作者在進行一場深度的對話。有了思考力,可以更能體會作者的思想脈絡,可以看出作者文字背後的架構,可以推論作者言之未出的思想精華。因此質性研究的訓練過程,也是培養讀書與學習能力的過程。 質性研究所培養的思考力,更是主持個案教學成敗的關鍵。事實上,互動式個案教學的思辯過程,十分近似於一個小型的質性研究。因此,個案教學有助於提升師生雙方進行質性研究的能力,而質性研究所培養的思考力,則是教師在個案教學中,不可或缺的。換言之,個案教學過程中,教師必須不斷地仔細聆聽,再從所聽到的內容中,賦予意義,提出可以促使學生更深入思考的問題。完全沒有質性研究經驗的教師,若欲有效進行此一高度細緻的心智活動,其實也不容易。 質性研究之優點甚多,然而在學術界並不普遍。本書中也已明白指出,這是因為質性研究進行不易,而且研究方法與品質評定皆缺乏全球一致的標準。不過,如果只是為了發表、升等之類的實際考量,而錯失了質性研究中,充滿知識喜悅與自我成長的一面,委實可惜。 蕭教授在質性研究方面曾接受完整的學術訓練,多年來又從事許多深入的詮釋型研究,而且研究成果也頗受國際肯定,加以這本《不用數字的研究》中的每一篇都是他的經驗與體會的智慧結晶,因此,我深切希望因為這本書的出版,能帶動華人世界質性研究的風氣,也提高大家質性研究的水準。
司徒達賢 國立政治大學企業管理系教授
推薦序2 比數字更有趣的研究 有血有肉的質性研究
剛從蕭教授手中接到這本書時,覺得書名實在有趣;沒想到一開卷後,居然欲罷不能,被蕭教授流暢的文筆與清晰的說理能力深深吸引。書中所討論關於研究哲學的諸多議題,更讓自己產生極大的反省。承蒙蕭教授抬愛邀請寫序,便藉此篇幅將心中的感動與感想與讀者分享。 理工背景出身的我,於十六年前開始涉入管理學術研究活動後,便常自問:社會科學所處理的研究問題,經常會牽涉到許多包含人的行為等,無法用實驗控制的外在變數,將如何進行科學研究呢?經過一番文獻探討後,才了解,其實方法論決定了研究的「科學性」,再拜讀過孔恩(Thomas Kuhn)的《科學革命的結構》一書後,更了解到不同的理論(及其使用的方法論)之間,其實是不相容的(incommensurable)。研究典範的建立,本身便是一個社會建構(social construction)過程。換句話說,具有相同理論與方法信仰的知識社群愈大,其形成具影響力的典範的可能性愈大。 在管理研究的範疇裡,以統計分析或數學模型為基礎的研究(以下化約地簡稱為量化研究),因為其知識產生與傳遞的「效率」較高,所以容易成為知識市場上的「主流設計」(dominant design)。但,主流設計未必代表較佳的知識品質。就如同當年蘋果電腦(Apple Computer)的技術明顯優於IBM的個人電腦(PC:Personal Computer)。但是,IBM 開放系統的策略,使得相容電腦不僅在價格上快速普及化,相容軟體的發展更提高了消費者的採用意願(這又稱為網路效應),使蘋果電腦因而式微。 多數的管理學者一定同意,量化研究雖然在方法論上有其嚴謹性、可複製性、可否證性,但是,有多少組織層次的迴歸分析結果,可以解釋超過50%的資料變異性?有多少嚴謹的數學模型,可以在接近實務與合理的假設下,得到穩定的均衡解?顧問界通常流行一句話:「One size does not fit all!」亦即管理法則不能一體適用。果真如此,則透過資料分析上的規則性(regularity),是否真能讓我們對於組織現象的異質性(heterogeneity)有更多的了解呢? 當量化研究,或實證主義導向的研究,成為管理學術的「主流設計」後,便也直接影響了學者的養成過程與知識創造的內涵。一方面,為競逐發表的速度,資料的有無與品質往往決定了研究題目的可行性,從而降低了研究者對理論探索的企圖心。「小題大作」就成為增加研究產出的重要策略了。另一方面,數量方法的日新月異,更使得許多研究專精於嚴謹的數量分析,但卻局限了對學理深層反思的貢獻。為了確保學術研究能夠產生起碼的實務貢獻,國內許多管理期刊都會要求作者在論文中提供管理意涵。然而,累積我過去參與期刊編輯與審稿的經驗,絕大多數被接受的屬於嚴謹分析類的文章,所能提供的管理意涵,若非想當然耳的推論,便是不脫統計語言的論述,對理論的貢獻難免有限。 完全不同於量化或實證主義導向的研究哲學,質性研究認為社會科學研究的目的,並不在發現客觀的真假與對錯,而著重於社會現象發生原因的解釋。透過長時間的觀察訪談,以及研究者反覆「正、反、合」的思辯過程,建立起對表面現象的深層詮釋。因此,對質性研究者而言,社會現象即使存在著表面的規律性,卻不是研究的重點,社會體系內攸關群體的互動與行為的建構過程,才應該是研究的焦點。因此,對於社會現象的解析,量化研究論文顯得「冷靜」,質性研究論文則需「有血有肉」。 相對於量化研究的產出效率與普及度,採用質性研究方法的論文,不僅需要相當長時間的執行(三年完成一個研究計畫是常見的),研究者的思辯與文字能力的養成,更需要許多經驗性的知識與指導。因此,研究社群人數的相對減少,使得主流期刊對於質性研究論文所能提供的適當評審能力更顯有限,造成了質性研究論文被接受的比率偏低。此一現實,對於即使有意願加入質性研究行列的新生代,便成了無形的「路障」。從研究生態發展的角度觀察,質性研究方法的發展與擴散,就像是電腦產業裡的蘋果電腦,雖然產品質優,卻因擴散的效率性與網路效應,而局限於一隅。 儘管如此,量化研究的諸多限制與缺失,逐漸讓學術界注意到質性研究的「美」。在粗略檢查組織管理界五大領導期刊後,發現近五年裡出版質性或個案研究的比例,已經超過百分之二十。我相信,隨著對質性研究的了解愈多,研究方法的互動愈頻繁,出現研究綜效的機會愈大。管理學術界有句名言:「一個好的理論是最實務的。」(There is nothing so practical as a good theory.)質性研究對詮釋實務現象所要求的真實度、合理度與批判度,絕對可以協助發展出反映實務的好理論;而量化研究對解析預測實務現象所要求的信度、效度,或可回饋提供質性研究者更深層的思辯空間。 此外,個人認為質性研究的方法論與辯證思維,對於個案教學的發展極有助益。傳統的管理教學,集中於傳授有絕對對錯的規範性知識。但是,在實務運用上,即使是這些已經通過研究嚴謹度考驗的結論,仍必須加諸許多脈絡因素(contextual factors)的考量,方能成為決策的智慧,若直接套用這些規範性知識,極可能產生完全相反的結果。相對於管理科學的教學導向,個案教學則認為決策智慧(decision wisdom)是無法(用演講方式)傳授的,學習者唯有透過討論式學習過程,方能養成獨立思考與決策擔當的能力。個案教學的教育哲學,顯然與質性研究的研究哲學,有異曲同工之妙。 這本書雖名為《不用數字的研究》,但在蕭教授深入淺出的導引下,讓我們認識到質性研究其實是「比數字更有趣的研究」。對於有興趣於質性研究的學子,本書絕對可以有效地消除您學習中的障礙。事實上,這本書可說是蕭教授帶博士生學習質性研究方法的「祕笈」,我們除了感謝他願意分享給潛在的「學徒」,更希望這本書的出現,能像 iPod 帶領蘋果電腦突破 PC 時代的疆界局限一般,引領管理學界對於質性研究投予更多的關注。
李吉仁 國立臺灣大學國際企業學系教授
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蕭瑞麟
國立政治大學科技管理與智慧財產研究所教授,新加坡國立大學亞太EMBA課程客座教授。於英國華威克大學(University of Warwick)取得工程碩士與商學博士。曾任英國華威克大學「創新與策略變革研究中心」研究員、英國勞斯萊斯航太公司研究員、美國喬治亞理工學院「亞太運籌研究中心」研究員等職。經常受邀至英國、中國、日本以及東南亞講學。
專長以各種質性詮釋方法分析複雜的企業問題。研究主軸包括:創新採納與擴散、資訊科技與組織變革、劣勢創新、開放創新等;專注跨領域研究,如科技跨服務業、教育業、交通業、新聞媒體業、城市未來、流行音樂演藝經紀、博物館策展創新等議題。經常以幽默的案例與角色扮演,帶領學員進入創新領域,思考創新與變革議題。屢獲新加坡國立大學以及政治大學EMBA最佳教學獎等。
曾擔任各國際期刊執行編審。目前為《中山管理評論》跨領域質性研究特刊客座主編與《Academy of Management Perspectives》副主編。著作常見於國際會議與期刊,並屢次得獎。學術專書著有《服務隨創:少力設計的邏輯思維》、《思考的脈絡:創新,可能不擴散》與《科技意會:衛星派遣的人性軌跡》等。
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學術原創書系序:學術也可以原創—生硬的學術,變成搶手的暢銷書(楊榮川)
推薦序: 思考力的作用—博學、審問、慎思、明辨的實踐(司徒達賢) 推薦序:比數字更有趣的研究—有血有肉的質性研究(李吉仁) 作者序:深度思考力—研究,不一定要用數字
觀念篇 01 脈絡:質性是一種思維 02 差異:質性與量化的不相容 03 基本功:歸納、推理、辯證 04 鑑定:六特質、三原則 05 門派:有人的地方,就有江湖
招式篇 06 論文的起源:內心緩而無形的成就 07 論文之前段構成:研究設計與布局 08 論文之後段構成:案例呈現與啟發 09 專業陌生人
風格篇 10 對偶互動:好萊塢找創意 11 層次變化:快樂的電子郵件 12 對比反差:擾人的例規 13 解讀意涵:劍橋大學的晚餐 14 因果循環:決策失速陷阱 15 策略回應:愛迪生計中計 16 調適歷程:時時留意鏡中人 17 階段演化:潛移默化微變革 18 隱形宰制:溫柔成為危險的控制
完結篇 19 學術這一行:是最壞的時代,也是最好的時代
參考文獻
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