不用數字的研究:質性研究的思辯脈絡
作  者╱
蕭瑞麟
出版社別╱
五南
書  系╱
學術原創
出版日期╱
2024/07/31   (5版 5刷)
  
即日起五南舊官網僅提供書籍查詢,如欲購書,請至五南新官網 https://www.wunan.com.tw/
I  S  B  N ╱
978-986-522-251-2
書  號╱
1HAA
頁  數╱
400
開  數╱
25K
定  價╱
550 (特價 440)

※推薦文
推薦序1
思考力的作用
博學、審問、慎思、明辨的實踐

《不用數字的研究》是一本能讓我們得到許多啟發與反省的好書。它不僅傳達了蕭瑞麟教授在研究上的深入體驗與智慧,而且也引發了我對此主題的一些相關想法,甚至參與討論的衝動。

為什麼要從事學術研究?
本書的重點是「研究」。教育當局近年不斷大力鼓勵學者從事研究發表,然而,為何要投入大量資源與時間於學術研究?尤其就社會科學而言,基礎學術研究與教學品質、國計民生,甚至「國家競爭力」有何關係?青年學者除了在意論文發表數量對求職與升等之影響外,在進行學術研究時還應該關心哪些事?學術研究有兩項重要的預期成果。第一是知識的創造與累積。單一的研究,在知識上雖然極難有所突破,但結合了數百位、數千位學者的研究成果,就會逐漸帶動知識的進步,讓人類能夠從更多元的角度、更深刻地了解這個世界,甚至能更有智慧地導引人類文明的努力方向。
第二個預期成果是對學者思考力的訓練。在學術研究過程中,學者有機會瀏覽或咀嚼別人的研究成果,並經由觀察、實驗、思辯,提出自己的觀點。在此一過程中,縝密的思考與合乎邏輯的推理能力,都將因為經常運用而有所進步。訓練思考力的方式不只一種。蘇格拉底的「互動式」對答、上課時的個案研討、精讀經典以揣摩前輩學者的思路歷程,以及從事學術研究,都是訓練思考力的有效方法。而在學術研究方面,個人認為,與量化研究相比,質性研究由於缺乏數理工具的協助,因此對研究者的思考力更具挑戰性。而在許多不同類型的質性研究中,蕭教授所熟悉的「詮釋型研究」,對思考力的要求更高。

學者思考力的訓練與成長
學術工作者被期許可以創新知識、指導學生,甚至能分析複雜的社會、經濟、組織現象,除了他們擁有豐富的知識之外,最重要的還是因為大家相信學者有「思考能力」。事實上,知識日新月異,書籍不斷推陳出新,搜尋引擎與電子資料庫的功能也愈來愈強大,使「擁有知識」的重要性遠遠不如「思考力」。而且知識創新的品質與效率,也與學者的思考力息息相關。如果一個國家的學者,普遍只能以追隨者的角色,驗證外國學者所提出的理論,或只能轉述外國學者的觀點,則此一國家的知識創新力肯定是極為低落的。
學者當然要不斷吸收其他學者的新觀點,但思考力的訓練,則必須依賴本身的學術研究。易言之,必須在學術研究過程中不斷磨練和提升思考力,有了思考力,才能從現象中看到社會運作背後的真相與道理;了解各種決策與行為成敗的原因;洞察企業、組織,乃至於朝代興衰的法則。有了思考力,才能活化書籍與文章中的學問,使之成為解決問題或互動式教學的後盾;有了思考力,才不至淪為「兩腳書櫥」—著作等身卻食古不化或思想空泛。
質性研究的主要管道是訪談與觀察,當然還必須輔以資料閱讀。在企業管理的研究中(尤其是高階的策略與組織議題),長時間的深入觀察十分不易,因此取得資訊的方式主要是訪談。質性研究的訪談,不同於一般泛泛的訪問,因為既是「研究」,就不能局限於事實或意見的報導,而是要從訪談中,找出「道理」來。而「找出道理」的過程,就是學者訓練思考力的最佳途徑。
在質性研究的過程中,不同的受訪對象,針對相關的議題所提出的觀點或「事實」,可能互補,也可能互相矛盾。如何利用互補資料,編織出更完整、更深層的真相或道理;如何從互相矛盾的陳述或資料之間,找出值得更進一步探究的疑問或有待驗證的假設;如何從不同的方案中,整合出兼容並蓄、既深入又周延合理的解釋,這些都是考驗或訓練思考力的過程。
易言之,從現象中找出因果、從矛盾中找出進一步驗證的切入角度、從訪談對象的言論中,不斷提出有意義的問題,處處都展現了研究者思考力的力道與深度。而質性研究的主要活動即是:研究者針對有意義的議題,不斷地向不同的人提問,再從答案中找出更進一步的問題,在進行中逐漸浮現出前人(包括:相關主題之研究者及高度熟悉此一問題的所有受訪者)從未想過,但卻又能欣然接受的解釋。然後,設法將此一解釋或「道理」與現存理論連結及比對,以融入理論的體系中。這不僅是研究的程序,也是人類知識系統化累積的程序。

質性研究者的條件
量化研究雖然也必須以理論為依歸,但也必須(或「可以」)依賴嚴謹的抽樣方法、大量的資料(例如:資料庫或問卷調查)、高深的統計技巧、快速的電腦運算能力,以結構化的方式來獲致結論。質性研究者無法仰賴這些資料處理工具。因此,對研究者的條件有不同的要求。
質性研究者必須與各方人士進行長時間的訪談,基本要件是要對知識擁有高度的好奇心,以及具有親和力,讓對方願意分享與傾吐。此外,必須要有聆聽、觀察的能力與習慣,而且要能聽得深入、聽出言外之意,並在鬆散的論述中理出頭緒、找出矛盾。
再者,由於訪談的對象是人,所以難免有情緒、有自己的意圖、有表達能力上的不足,甚至對許多經歷有其難言之隱。因此,訪談者必須有高度的同理心,可以從表面的言詞中體會出對方內心更深層的想法;甚至要能透析人性,才能從轉述的故事中,猜想、模擬當時的時空背景與人際互動過程。
理論的素養當然十分關鍵。訪談者必須對相關學理有廣泛且相當「內化」的理解,以支持訪談時的多元角度及問答深度。易言之,相較於一般人,一位研究學者在針對相同主題訪談相同對象時,其訪談的進行內容及結果必然大不相同。研究學者的訪談品質如果較高,或更能掌握問題的核心,主要應該是藉助於其「理論背景」的指引與支持。亦即,在訪談過程中,訪談者心中必須不斷地進行「資料與理論的對話」,讓聽到的資料所引發的悸動,喚起腦海裡現有知識存量中隱約的關聯,同時也經由對理論的觀照,將線性、平面、混雜的資料,賦予鮮活而立體的生命。此一過程在質性研究中,一再地反覆進行,也是質性研究最令人興奮的部分,曾從事深度質性研究的人,必然有此同感。
理論背景指引並支持了訪談者對資料的認知、選擇與詮釋,然而也極可能局限了觀察與思考的角度,因此如何適時適度打破理論架構對思想所造成的限制,避免成為自己「思想的囚犯」,也是一大挑戰。其他研究方法當然也有類似的處境,但質性研究在整個過程中,都高度依賴腦力的運作,因此,更不得不時時避免陷入「老生常談」(過度制約於現有理論)與「漫無章法」(過度脫離現有理論的啟發)這兩種極端。
事實上,若不考慮「流派」或投稿難易的問題,質性研究其實大可以擺脫一切理論所創造的前提,背棄所有的「典範」或「哲學觀」,以多元而自由的方式,讓心靈進行毫無拘束的探索與馳騁。此時,過去所學的種種理論學說、前輩大師開示的金言玉語,固然孕育了研究者今日的心智與視野,卻對眼前現象的觀察、解讀,甚至思想的創新,絲毫不形成任何障礙或扭曲。
受訪者回答的意願影響整個研究的進度與品質。從經驗得知,「會問」是「願答」的重要先決條件。若能快速從受訪者的回答中,找出有待詮釋的矛盾,提出深刻的問題,甚至受訪者未曾想過,但又隱約覺得應該重新省思的疑問,則訪問才容易順利進行。易言之,要問到重點,「搔到癢處」,才能引出對方較深層的思考與回答,思考力的水準與品質,也因而影響了訪談結果的品質。

思考力的作用
質性研究提升了思考力,思考力也決定了質性研究的水準。除此之外,由此而培養的思考力,對讀書也有幫助。因為所謂讀書,其實也就是與作者在進行一場深度的對話。有了思考力,可以更能體會作者的思想脈絡,可以看出作者文字背後的架構,可以推論作者言之未出的思想精華。因此質性研究的訓練過程,也是培養讀書與學習能力的過程。
質性研究所培養的思考力,更是主持個案教學成敗的關鍵。事實上,互動式個案教學的思辯過程,十分近似於一個小型的質性研究。因此,個案教學有助於提升師生雙方進行質性研究的能力,而質性研究所培養的思考力,則是教師在個案教學中,不可或缺的。換言之,個案教學過程中,教師必須不斷地仔細聆聽,再從所聽到的內容中,賦予意義,提出可以促使學生更深入思考的問題。完全沒有質性研究經驗的教師,若欲有效進行此一高度細緻的心智活動,其實也不容易。
質性研究之優點甚多,然而在學術界並不普遍。本書中也已明白指出,這是因為質性研究進行不易,而且研究方法與品質評定皆缺乏全球一致的標準。不過,如果只是為了發表、升等之類的實際考量,而錯失了質性研究中,充滿知識喜悅與自我成長的一面,委實可惜。
蕭教授在質性研究方面曾接受完整的學術訓練,多年來又從事許多深入的詮釋型研究,而且研究成果也頗受國際肯定,加以這本《不用數字的研究》中的每一篇都是他的經驗與體會的智慧結晶,因此,我深切希望因為這本書的出版,能帶動華人世界質性研究的風氣,也提高大家質性研究的水準。

司徒達賢
國立政治大學企業管理系教授



推薦序2
比數字更有趣的研究
有血有肉的質性研究

剛從蕭教授手中接到這本書時,覺得書名實在有趣;沒想到一開卷後,居然欲罷不能,被蕭教授流暢的文筆與清晰的說理能力深深吸引。書中所討論關於研究哲學的諸多議題,更讓自己產生極大的反省。承蒙蕭教授抬愛邀請寫序,便藉此篇幅將心中的感動與感想與讀者分享。
理工背景出身的我,於十六年前開始涉入管理學術研究活動後,便常自問:社會科學所處理的研究問題,經常會牽涉到許多包含人的行為等,無法用實驗控制的外在變數,將如何進行科學研究呢?經過一番文獻探討後,才了解,其實方法論決定了研究的「科學性」,再拜讀過孔恩(Thomas Kuhn)的《科學革命的結構》一書後,更了解到不同的理論(及其使用的方法論)之間,其實是不相容的(incommensurable)。研究典範的建立,本身便是一個社會建構(social construction)過程。換句話說,具有相同理論與方法信仰的知識社群愈大,其形成具影響力的典範的可能性愈大。
在管理研究的範疇裡,以統計分析或數學模型為基礎的研究(以下化約地簡稱為量化研究),因為其知識產生與傳遞的「效率」較高,所以容易成為知識市場上的「主流設計」(dominant design)。但,主流設計未必代表較佳的知識品質。就如同當年蘋果電腦(Apple Computer)的技術明顯優於IBM的個人電腦(PC:Personal Computer)。但是,IBM 開放系統的策略,使得相容電腦不僅在價格上快速普及化,相容軟體的發展更提高了消費者的採用意願(這又稱為網路效應),使蘋果電腦因而式微。
多數的管理學者一定同意,量化研究雖然在方法論上有其嚴謹性、可複製性、可否證性,但是,有多少組織層次的迴歸分析結果,可以解釋超過50%的資料變異性?有多少嚴謹的數學模型,可以在接近實務與合理的假設下,得到穩定的均衡解?顧問界通常流行一句話:「One size does not fit all!」亦即管理法則不能一體適用。果真如此,則透過資料分析上的規則性(regularity),是否真能讓我們對於組織現象的異質性(heterogeneity)有更多的了解呢?
當量化研究,或實證主義導向的研究,成為管理學術的「主流設計」後,便也直接影響了學者的養成過程與知識創造的內涵。一方面,為競逐發表的速度,資料的有無與品質往往決定了研究題目的可行性,從而降低了研究者對理論探索的企圖心。「小題大作」就成為增加研究產出的重要策略了。另一方面,數量方法的日新月異,更使得許多研究專精於嚴謹的數量分析,但卻局限了對學理深層反思的貢獻。為了確保學術研究能夠產生起碼的實務貢獻,國內許多管理期刊都會要求作者在論文中提供管理意涵。然而,累積我過去參與期刊編輯與審稿的經驗,絕大多數被接受的屬於嚴謹分析類的文章,所能提供的管理意涵,若非想當然耳的推論,便是不脫統計語言的論述,對理論的貢獻難免有限。
完全不同於量化或實證主義導向的研究哲學,質性研究認為社會科學研究的目的,並不在發現客觀的真假與對錯,而著重於社會現象發生原因的解釋。透過長時間的觀察訪談,以及研究者反覆「正、反、合」的思辯過程,建立起對表面現象的深層詮釋。因此,對質性研究者而言,社會現象即使存在著表面的規律性,卻不是研究的重點,社會體系內攸關群體的互動與行為的建構過程,才應該是研究的焦點。因此,對於社會現象的解析,量化研究論文顯得「冷靜」,質性研究論文則需「有血有肉」。
相對於量化研究的產出效率與普及度,採用質性研究方法的論文,不僅需要相當長時間的執行(三年完成一個研究計畫是常見的),研究者的思辯與文字能力的養成,更需要許多經驗性的知識與指導。因此,研究社群人數的相對減少,使得主流期刊對於質性研究論文所能提供的適當評審能力更顯有限,造成了質性研究論文被接受的比率偏低。此一現實,對於即使有意願加入質性研究行列的新生代,便成了無形的「路障」。從研究生態發展的角度觀察,質性研究方法的發展與擴散,就像是電腦產業裡的蘋果電腦,雖然產品質優,卻因擴散的效率性與網路效應,而局限於一隅。
儘管如此,量化研究的諸多限制與缺失,逐漸讓學術界注意到質性研究的「美」。在粗略檢查組織管理界五大領導期刊後,發現近五年裡出版質性或個案研究的比例,已經超過百分之二十。我相信,隨著對質性研究的了解愈多,研究方法的互動愈頻繁,出現研究綜效的機會愈大。管理學術界有句名言:「一個好的理論是最實務的。」(There is nothing so practical as a good theory.)質性研究對詮釋實務現象所要求的真實度、合理度與批判度,絕對可以協助發展出反映實務的好理論;而量化研究對解析預測實務現象所要求的信度、效度,或可回饋提供質性研究者更深層的思辯空間。
此外,個人認為質性研究的方法論與辯證思維,對於個案教學的發展極有助益。傳統的管理教學,集中於傳授有絕對對錯的規範性知識。但是,在實務運用上,即使是這些已經通過研究嚴謹度考驗的結論,仍必須加諸許多脈絡因素(contextual factors)的考量,方能成為決策的智慧,若直接套用這些規範性知識,極可能產生完全相反的結果。相對於管理科學的教學導向,個案教學則認為決策智慧(decision wisdom)是無法(用演講方式)傳授的,學習者唯有透過討論式學習過程,方能養成獨立思考與決策擔當的能力。個案教學的教育哲學,顯然與質性研究的研究哲學,有異曲同工之妙。
這本書雖名為《不用數字的研究》,但在蕭教授深入淺出的導引下,讓我們認識到質性研究其實是「比數字更有趣的研究」。對於有興趣於質性研究的學子,本書絕對可以有效地消除您學習中的障礙。事實上,這本書可說是蕭教授帶博士生學習質性研究方法的「祕笈」,我們除了感謝他願意分享給潛在的「學徒」,更希望這本書的出現,能像 iPod 帶領蘋果電腦突破 PC 時代的疆界局限一般,引領管理學界對於質性研究投予更多的關注。

李吉仁
國立臺灣大學國際企業學系教授

蕭瑞麟

國立政治大學科技管理與智慧財產研究所教授,新加坡國立大學亞太EMBA課程客座教授。於英國華威克大學(University of Warwick)取得工程碩士與商學博士。曾任英國華威克大學「創新與策略變革研究中心」研究員、英國勞斯萊斯航太公司研究員、美國喬治亞理工學院「亞太運籌研究中心」研究員等職。經常受邀至英國、中國、日本以及東南亞講學。

專長以各種質性詮釋方法分析複雜的企業問題。研究主軸包括:創新採納與擴散、資訊科技與組織變革、劣勢創新、開放創新等;專注跨領域研究,如科技跨服務業、教育業、交通業、新聞媒體業、城市未來、流行音樂演藝經紀、博物館策展創新等議題。經常以幽默的案例與角色扮演,帶領學員進入創新領域,思考創新與變革議題。屢獲新加坡國立大學以及政治大學EMBA最佳教學獎等。

曾擔任各國際期刊執行編審。目前為《中山管理評論》跨領域質性研究特刊客座主編與《Academy of Management Perspectives》副主編。著作常見於國際會議與期刊,並屢次得獎。學術專書著有《服務隨創:少力設計的邏輯思維》、《思考的脈絡:創新,可能不擴散》與《科技意會:衛星派遣的人性軌跡》等。

學術原創書系序:學術也可以原創—生硬的學術,變成搶手的暢銷書(楊榮川)

推薦序:
思考力的作用—博學、審問、慎思、明辨的實踐(司徒達賢)
推薦序:比數字更有趣的研究—有血有肉的質性研究(李吉仁)
作者序:深度思考力—研究,不一定要用數字

觀念篇
01 脈絡:質性是一種思維
02 差異:質性與量化的不相容
03 基本功:歸納、推理、辯證
04 鑑定:六特質、三原則
05 門派:有人的地方,就有江湖

招式篇
06 論文的起源:內心緩而無形的成就
07 論文之前段構成:研究設計與布局
08 論文之後段構成:案例呈現與啟發
09 專業陌生人

風格篇
10 對偶互動:好萊塢找創意
11 層次變化:快樂的電子郵件
12 對比反差:擾人的例規
13 解讀意涵:劍橋大學的晚餐
14 因果循環:決策失速陷阱
15 策略回應:愛迪生計中計
16 調適歷程:時時留意鏡中人
17 階段演化:潛移默化微變革
18 隱形宰制:溫柔成為危險的控制

完結篇
19 學術這一行:是最壞的時代,也是最好的時代

參考文獻

探索感官資料:
深入市場資料科

輕鬆搞定!新課
綱系統思考素養
的教與學:不被
機器人取代的能

Crack t
he Case
, Not Y
our Hea
d: A Be
ginner’
s Guide
To Sol
ving Yo
ur Thes
is Puzz
le
結構方程模式理
論與實務:圖解
Amos取向(
附光碟)
R統計軟體與多
變量分析:含J
ASP與jam
ovi
學位論文撰寫方
法論




Chapter01   質性,是一種思維:一種全新的思考角度

科學家牛頓說:「如果我曾經能夠比別人看得更遠,或看得更深,那是因為我站在巨人的肩膀上。」

基本元素:故事

質性研究的基本元素,簡單地說,就是「故事」,以故事讓人看見。以個案說故事,是質性研究的主要表現手法,說穿了就是在寫一本故事書,有深刻含義的故事書。人生如戲,而此如戲的人生正是社會科學學者想研究的主題。如莎士比亞所言﹕「世間宛如一個大舞臺,置身其中的男男女女都是舞臺中的演員。他們穿梭於每一劇的場景中,有時一個人還必須同時扮演許多角色⋯⋯。」在此如戲的人生中,研究者無法像觀察自然現象一樣,找出「不變的規律」,但卻能將人生的愛恨情仇,以文字去烘托、用情節去展現、憑個案去記錄,讓觀眾體會出戲中的人生道理,找出社會脈絡中的韻律。質性研究希望讓觀眾「看見」劇情,「看見」劇本中的角色,然後闡釋一個深遠的道理。質性研究需要詳盡的調查工作,資料收集通常要經歷一段時間,針對某一組織中的特定團體進行觀察。脈絡是分析故事的要素,推理是歸納多於演繹。理論基礎是決定質性研究優劣的關鍵,但不是照套。理論提供一個切入角度,有了好角度才能讓人重新解讀個案。個案中記載了什麼並不是最重要的;重要的是個案的分析能為我們帶來什麼啟示。透過某個視角來看現象,如何能解讀出新的含義,使人有恍然大悟之喜。

有了故事,質性研究還可以放入時間軸,由當下往後看,透過歷史過程去觀察現象的演變。分析歷史過程需要更多的耐心。知道過去可以讓人了解未來風險,這我們知道。但追蹤歷史軌跡來建構理論,可就得費一番思索。在歷程分析中,研究者需回溯時光,將事件有條理地歸納,找出事件之間的關聯,理出其中脈絡,找出特定的行為模式。透過歷史,可以知道過去事件如何逐漸演化成為今日的問題,我們才能透視問題的本質。如果研究者不認識問題的過去,便將很難理解問題於「現在」所代表的意義。不了解問題現在的含義,就無法預想未來可能衍生的挑戰。如此,就不可能了解「真相」。沒有歷史脈絡,我們所看到的,只是定格的現象,是孤立的。透過歷史脈絡,我們才能看到現象背後輾轉曲折的來歷。在不同時空點看同一件事,會觀察到不同的問題,產生不同的價值判斷。例如,過去的社會因時空背景而實施奴隸制度;但奴隸制度卻難以見容於現代社會。觀察一件事情時間的長短,將決定你對一個現象認識的深淺。

質性研究,是一種思維

不管是運用案例,或是以歷程來進行質性研究,背後都必須要有一套思考模式支持,也就是辯證。辯證思考不是一個問題對準一個解答,而是反覆的思索可能的解讀,評估各方的優缺點,藉此找出更深的議題,獲得深刻的解讀。讓我們用一個例子來說明辯證思考的運用。探索頻道(Discovery Channel)曾播出一個很有趣的節目,談的是:忽必烈為何攻打不下日本?十三世紀是元朝的鼎盛時期,蒙古軍驍勇善戰,攻無不克。不但入主中原,而且遠征歐洲,可是唯一還沒拿下的就是扶桑國:日本。忽必烈認為這是他在歷史上留名的好機會。於是募軍十萬並建船百艘,在一年內成軍,由祈都大統帥領軍,發兵日本。擁有絕對優勢的蒙古軍,卻在日本大敗,全軍覆沒,只剩下幾位將領返回中原。這次戰役在歷史上留下一個令人費盡思索的謎題。為解開此謎,一位日本科學家展開他的辯證之旅。首先,他研究兵器。他驚訝地發現蒙古軍不但弓做得比日本好,射程更遠。蒙古軍的騎術與戰鬥技巧都遠勝日本武士。當時蒙古軍已有火炮與炸彈,實在不可能會輸。一幅日本古畫裡透露線索。在畫中描述日本軍偷襲蒙古軍大獲全勝。這位科學家推理,可能是蒙古軍遠征至日本,水土不服之際,日本武士就乘夜襲擊。他推測,蒙古軍一定不擅長近距離作戰,所以吃了敗仗。但這也說不過去,蒙古軍兵力之大,不是日本武士可輕易「偷」襲的。更何況,驚動了一條船,其他的船馬上會支援,絕不可能全軍覆沒。蒙古人擅長摔角,近身戰的日本武士佔不了便宜。
這位科學家把調查焦點轉向氣候。當他調史料來看時,發現當時有武士頌揚「神風」之助,而大敗蒙古軍。所以他一方面與氣象局合作,調查當時是否有颶風來襲;另一方面由衛星資料尋找當時留下的殘骸。
後來果然找到了錨,也在深海找到了破碎的船身。他發現錨全是朝著陸岸的方向排開,顯示當時必然有很大的外力將船往陸上方向襲來。氣候資料也證實,當時的確發生日本有史以來最大的颱風。再檢視船身的破裂處,也確定不是被武器所摧毀。大部分研究團隊的成員正想結案時,這位日本教授又展開下一輪辯證。
如果是颱風打垮了蒙古軍,那為何存活的都是將領與尉官,而幾乎沒有士兵?這位日本教授的下一個調查重點是船身。他把船分為軍官組與士兵組,逐一比較船身損壞的狀況。研究小組驚訝發現,士兵組的船有一共同特徵—吃水較淺,而且船身的「龍骨」(支撐船桅的底盤)都破壞了。軍官組的船吃水深,龍骨都沒壞,只是桅斷了而已。請教造船專家之後得知,龍骨是海洋航行的安全基石。海洋之浪比河川之波濤洶湧好幾倍,龍骨沒建好,船當然就容易沉。研究小組發現,其實蒙古軍很幸運,如此粗製濫造的船以
及不安全的龍骨,在海洋航行竟然能撐到日本而安然無事,已是奇蹟。就算打得下日本,蒙古軍回程時能安全抵達的機率微乎其微。所以,有沒有颱風,蒙古軍都會全軍覆沒。「龍骨」不精良才是蒙古軍大敗的真正原因。
正當研究小組要收工時,這位日本教授又問,那為什麼有這麼多艘船的龍骨都不合安全標準呢?更讓他好奇的是,為何大部分士兵的船都吃水很淺?於是日本教授背起行囊,遠赴中國,到歷史圖書館調查。幾個月後,他得到一個跌破眼鏡的發現。這些士兵的船原來都是漁船,不是戰艦。當時忽必烈求勝心切,所以下令迅速造艦,只給一年的時間,否則就處決承辦官員以示警惕。大臣不敢觸怒龍顏,只好硬著頭皮造船了。造一百艘船,以精良的工匠投入,至少要五年的時間。為了保命,大臣強征民工,強占民船,希望在年底前交差保住一命。可是這些大外行卻不知,民船行於河川,建造時的安全標準、吃水量、用的材料,當然不需要提升到軍用規格,可是絕不可航行海洋。而且漢人民工被強征,心不甘情不願,又要為異族效命,當然隨便做做,只求活命;建造龍骨的材料及工藝,自然非常粗糙。再一次的辯證結果,研究者得出驚人的結論:打敗蒙古軍,使數萬將士魂斷異鄉的並不是日本武士,也不是颱風,也不是龍骨,原來是忽必烈本人。不過,話說為何忽必烈一定要攻下日本,取得歷史名望呢?據說是因為他的妃子無意的一句話,讓他想要超越先王成吉思汗的功績。看來,真相雖只有一個,但真話卻不只有一句。這就是精采的辯證思維, 一種「正、反、合」(thesis,antithesis and synthesis)的思考模式。透過正、反之間的反覆推理,得出一個超越正、反的觀點,也就是「合」的觀點。學會這套辯證思考方式,才算是真正學會質性研究。

觀念、招式、辯證

質化研究,也稱之為定性研究,是以文字為基礎,但不限於文字的研究方法,著重在解讀文字或數字背後的意義,由這些意義來推理出重要的原則。相對地,量化方法,或稱為定量方法,則著重以數據來驗證某種假設或定律。驗證是否對與錯是重點,目的在破除管理現象的迷思。前者需要證據來說明,後者需要數據來證明。一項合格質化研究最後的產出應該是提出有趣的質疑,整理出有質感的發現,點出擲地有聲的洞見。不過,說來容易,如何做到呢?這次改版,我大膽地做了結構性的變動,希望能更有系統地說明方法論,解釋如何執行質性研究。本書分為三大部分:觀念、招式、風格。前兩部分會帶出質性研究的各項專有名詞與步驟,第三部分的案例則是欣賞優質作品。第一部分先著手解釋質性研究相關的重要觀念(第二至五章)。第二章先介紹質化研究與量化研究的差異。我們會理解到,其實研究方法並沒有好與壞之分,各有利弊。對初學者而言,質化研究的特質約可分為兩類,以事件脈絡來說故事,提煉出一套道理;或者是以時間脈絡來講故事,點出一些原則。第三章解釋質性研究所需要的基本功:歸納、推理及辯證;這三項基本功就像是練瑜珈之前需要先拉筋一樣;學習質化研究也需要「拉筋」—需要拉拉腦筋。對過去一直受填鴨教育成長的學生,剛開始學習這三項基本功會有些不適應。但等到(腦袋的)筋骨放鬆了,很快就能享受到思考的樂趣,感受到以研究發現新事物的喜悅。第四章說明質性研究的五種特質與三項鑑定標準。「真的」質化研究到底長什麼樣?了解這五項特質就可以理解質性研究最後產出的特質,也可以了解質性研究所追求的目標。當然,有些質性研究是以實證學派(第四章詳述)的思維來進行,不見得適用這五項特質,但這五項特質可以作為參考點,讓我們理解質性研究想要達到的境界。此外,評估質性研究需要三項原則:案例求真實、推理求可信以及洞見求批判。這與量化研究以信度與效度為標準的衡量方式是截然不同的。第五章解釋研究的學術門派。分析這些門派看似無用,其實很重要。這些門派可以豐富我們對各家哲學思想的理解,也可以藉此認識一些專有名詞,像是本體論、知識論、方法論、典範轉移等。如此在進行研究時,便可以知道各家的優缺點,並可取長而補短。我們也就會知道各家門派對於做研究有哪些終極關注。當然,你若是研究生,各門派間的恩恩怨怨也會讓你理解學術界(特別是在管理學門)紛亂的現況。

第二部分開始逐一介紹質性研究的六大招式。這是在廣州與天津進行交流時,不斷有老師與學生提出的要求,希望我能濃縮精華,變成幾項招式,讓初學者可以練「套路」。起初我覺得不妥,擔心會簡化質性研究的內涵。後來我卻覺得這主意挺好的,畢竟初學者要克服的就是最初的恐懼;而練招式會讓初學者有遵循的依歸。所以,我就將質性研究整理成六大招式,剛好分別對應到論文的六個章節。第六章先解釋質性論文的架構,每一章節該寫哪些內容。第七章說明第一招,雕塑浮睿明,談的是如何布局一篇文章的辯證;第八章說明第二招,思辯正反合,解釋如何以辯證的方式歸納現有的文獻;第九章說明第三招,專業陌生人,解釋如何進行田野調查;第十章說明第四招,脈絡以敘事,分析如何說出有脈絡的故事;第十一章說明第五招,捭闔(音:百合)提論述,理解要如何提出一項研究的核心觀點;第十二章說明第六招,雋永求經典,解釋如何總結一項研究的洞見。讀者當知,套路只是一開始的臨摹,還是需要一邊學習,一邊琢磨出如何應用到實戰之中,而不可複製。

第三部分以案例點出辯證風格,有單一案例,有多案例比較,也有歷史性案例,隨時間演化來分析資料。我希望點出每個案例的辯證風格,讓初學者可以做為臨摹的參考。質性研究一般比較難懂,特別是閱讀原文時。這是因為讀者尚未學習過辯證思維。我將每篇作品用科普手法整理一遍,讓讀者能很快知道一篇質性文章是如何設計出「浮睿明」(framing)的架構、歸納文獻的辯證、安排田野調查、展示研究發現、點出智慧的洞見。
我認為要掌握質性研究精髓最好的方法,就是去欣賞各種辯證風格。若拿武術來說,少林重拳腳硬功夫;武當偏太極軟功夫,這是兩種不同的武術風格。若拿音樂來說,巴哈強於宮廷樂器,音樂曲風多莊嚴優雅;莫札特則才華洋溢,曲風多輕快活潑,渾然天成,這是兩種不同的作曲風格。若拿時尚來說,Prada的設計呈現當代雅痞風尚;Gucci的設計強調華麗風尚;Hermes的設計很貴氣;Armani的設計要讓斯文更優雅、讓美麗更脫俗;Louis Vuitton的設計要你鶴立雞群,成為眾人的焦點。辯證也有不同的邏輯推理風格,了解這些不同的風格,我們將更能活用不同的辯證方法,也會使我們的邏輯思維更加豐富。
所挑選的文章,除了介紹值得認識的作者外,更點出每一篇的「辯證風格」。這些風格包括(第十三章∼第十八章):對偶互動、層次變化、對比反差、階段演化、調適歷程、解讀意涵。可以說,這六篇案例代表六種辯證風格,讓讀者可以理解如何打出六種不同的武功,或自行混合發展出更豐富的拳法。初學者可以臨摹這些辯證風格,讓研究有優雅的參考點。最後,第十九章總結一下學術界目前遭遇的挑戰,回顧一下頂尖大學政策所帶來的正反面影響,以及探索未來對學術研究可以有怎樣的期望。

巨人的肩膀

質性研究法是一門詮釋的工作,我們可以透過文字、數字、圖表去詮釋事件,形成對問題的理解。要做好詮釋,就必須解釋是由哪一種角度、什麼樣的假設來分析這件事,以使真相浮現出來。質性研究的重點在了解人的主觀想法與行為模式,因此觀察的角度很重要。「角度」對的話,可以使觀察更敏銳,提出更根本的問題,直指問題的核心。
質性研究通常必須透過「個案」來呈現。一份好的個案其實了解事情的來龍去脈,並觀察過去與現在事件跨越時空的關聯,研究者方可理解一個現象的全貌。牛頓說,如果我曾經能夠比別人看得更遠,或看得更深,那是因為我站在巨人的肩膀上。對質性研究來說,站在巨人的肩膀上,就是學會站在更高的格局,以全新的角度來解讀一切事情。就如一部好的文學作品。在個案中,研究者要呈現的就是一個鮮明的故事,去說明在某一情景、某些人、在某一時間點所互動而產生的事件。然後透過個案了解問題的內涵,使人看到原來看不到的複雜動態。好的質性研究也如一部歷史書,分析問題是如何產生與演化。如此,研究者方可鑑往、析今、知來。分析歷程,了解事情的來龍去脈,並觀察過去與現在事件跨越時空的關聯,研究者方可理解一個現象的全貌。
牛頓說,如果我曾經能夠比別人看得更遠,或看得更深,那是因為我站在巨人的肩膀上。對質性研究來說,站在巨人的肩膀上,就是學會站在更高的格局,以全新的角度來解讀一切事情。